プライバシーポリシー

1. 個人情報の定義

本ポリシーにおいて「個人情報」とは、生存する個人に関する情報であって、当該情報に含まれる氏名、生年月日、住所、電話番号、メールアドレス等により特定の個人を識別できるもの、または他の情報と容易に照合することができ、それにより特定の個人を識別することができるものをいいます。これには投資顧問サービスに関連して収集される以下の情報も含まれます：

• 金融資産状況（預貯金、有価証券、その他の資産）
• 投資経験・知識・目的
• 取引履歴及び投資判断記録
• 職業、収入、納税状況
• リスク許容度に関する情報

2. 個人情報の収集方法と利用目的

当社は適法かつ公正な手段により個人情報を収集し、以下の目的でのみ利用します：

収集方法

• お問い合わせフォーム・資料請求フォームの入力
• メールマガジン登録
• セミナー・ウェビナーへのお申込み
• 投資顧問サービスの契約申込及び提供に伴う書面・電子媒体による提供
• Cookie及び類似技術の利用（利用状況分析、サービス改善）
• お電話や面談でのご相談内容

利用目的

• 投資顧問サービスに関するご質問・お問い合わせへの対応
• 投資顧問サービス、金融商品、セミナー等に関する情報の提供（メールマガジン含む）
• 投資顧問サービスの契約審査、契約締結、契約履行（投資判断の提供、運用報告の作成・送付）
• 当社サービスの品質向上、新サービス開発
• マーケティング分析及び当社ウェブサイトの改善
• 法令遵守（金融商品取引法、個人情報保護法、資金決済法、租税法等に基づく記録保存、監督官庁への報告等）

3. 個人情報の第三者提供

当社は、以下の場合を除き、利用者の同意なく個人情報を第三者に提供しません：

• 法令に基づく場合（税務署、金融庁、裁判所、警察等への合法的な要請への対応）
• 人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合
• 投資顧問サービスの遂行上必要な範囲で、業務委託先（クラウドサービス提供者、システム保守会社、印刷会社、配送会社、弁護士・会計士等の専門家）に提供する場合（当社は委託先に対し必要な監督を行います）
• グループ会社間での共同利用を行う場合（共同利用の内容については別途明示します）

4. 個人情報の安全管理

当社は、個人情報の漏洩、滅失、毀損の防止及び是正のため、以下の安全管理措置を講じます：

• 組織的安全管理措置：個人情報保護管理者の設置、アクセス権限管理の実施、定期的な内部監査
• 人的安全管理措置：従業員に対する秘密保持契約の締結及び年2回以上の個人情報保護教育の実施
• 物理的安全管理措置：入退館管理、施錠管理、書類・媒体の厳重保管、重要書類のシャッター収納
• 技術的安全管理措置：ファイアウォール、ウイルス対策ソフトの導入、アクセス制御、通信の暗号化（SSL/TLS）、多要素認証の実施

5. Cookie及びトラッキング技術の利用

当社ウェブサイトでは、サービスの改善及び利用状況分析のため、Cookie及び類似技術を利用します。収集される情報には、アクセス日時、閲覧ページ、閲覧時間、参照元サイト等が含まれますが、個人を特定する情報は含まれません。ブラウザ設定によりCookieの利用を拒否できますが、一部機能が制限される場合があります。

6. 個人情報の開示・訂正・利用停止

利用者は、当社が保有する個人情報について、以下の権利を行使できます：

• 個人情報の開示請求
• 誤った個人情報の訂正請求
• 利用目的の通知請求
• 個人情報の利用停止・消去・第三者提供の停止請求

請求手続きについては、下記のお問い合わせ先までご連絡ください。金融商品取引法に基づき、契約期間中及び契約終了後5年間は情報保存義務があるため、一部情報の消去や利用停止が制限される場合があります。

7. プライバシーポリシーの変更

当社は、法令改正や事業内容の変更等に伴い、本ポリシーを変更することがあります。変更がある場合は、当サイト上で適切な方法で告知します。変更後のポリシーは当サイト掲載時より効力を生じます。